• 配偶短线交易 科恒股份独立董事王恩平收警示函

    中新经纬客户端9月15日电 因配偶涉短线交易,江门市科恒实业股份有限公司独立董事王恩平收到中国证券监督管理委员会广东监管局出具的警示函。科恒股份15日晚间披露公告称,当日收到中国证券监督管理委员会广东

    2021-09-15

  • 客户管理不规范 津投期货违规遭监管出具警示函

    8月30日,江西证监局发布了一则对津投期货经纪江西分公司采取出具警示函措施的决定。据决定书显示,经查,江西证监局发现津投期货江西分公司存在两项问题,一是客户管理不规范,为非分公司客户申请特殊保证金;二

    2021-08-31

  • 上海汽配收警示函:IPO过程中未披露关联交易等

    中新经纬客户端8月27日电 27日,证监会披露关于对上海汽车空调配件股份有限公司(下称“上海汽配”)采取出具警示函监管措施的决定。证监会表示,经查,发现上海汽配在首次公开发行股票并上市过程中,存在未披

    2021-08-27

  • 立得科技信披违规收警示函 主办券商财富证券西部证券

    中国经济网北京8月23日讯 全国中小企业股份转让系统网站日前公布了《关于对湖南立得科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》。经查明,湖南立得科技股份有限公司(简称“立得科技”,83821

    2021-08-23

  • 众和锦绣资本2宗违规收警示函 个别私募基金未备案

    中国经济网北京8月18日讯 近日,中国证监会北京证监局发布关于对众和锦绣资本管理有限责任公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,该公司存在以下行为:一、管理的个别私募基金未按照规定办理基金备案手续

    2021-08-18

  • 2020年业绩预告不准确 *ST众应及相关人员收警示函

    北京商报讯(记者 刘凤茹)8月16日晚间, *ST众应(002464)公告称,公司于2021年8月13日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局(以下简称“浙江证监局”)下发的《关于对众应互联科技股份有限

    2021-08-16

  • 中纬资产及总经理收警示函 私募存重大事项披露违规

    中国经济网北京8月16日讯 近日,中国证监会浙江证监局发布对浙江中纬资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,该公司在开展私募基金业务中存在以下行为:一、未勤勉谨慎履行管理职责,未按合同约定有效

    2021-08-16

  • 佳通轮胎37.71亿关联交易违规且不披露 被证监局警示

    中国网财经8月11日讯(记者 李宾 王嘉浩)8月10日晚间,佳通轮胎股份有限公司(600182.SH)发布公告称,因2020年度实际发生各类日常关联交易合计为37.71亿元,且未按规定经股东大会审议通

    2021-08-11

  • 东北证券收警示函 涉如意科技债券项目信披违规

    中国经济网北京8月9日讯 中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会山东监管局行政监管措施决定书显示,经查,山东如意科技集团有限公司(简称“如意科技”)2020年年度报告存在以下问题:一是未如实披

    2021-08-09

  • 连续30个交易日平均收盘价低于1美元 精锐教育收纽交所警示函

    北京商报讯(记者 程铭劼 赵博宇)8月4日,精锐教育表示,已收到纽约证券交易所发出的警示函。在连续30个交易日期间,精锐教育普通股的平均收盘价均低于1.00美元,不符合纽交所相关规则的合规标准。在收到

    2021-08-04

  • 未按照承诺增持公司股票 *ST环球实控人杨军收警示函

    北京商报讯(记者 董亮 丁宁)7月22日晚间,*ST环球(600146)发布公告称,因未按承诺增持公司股票,公司实控人杨军于近日收到宁夏证监局《宁夏证监局关于对对杨军采取出具警示函行政监督管理措施的决

    2021-07-22

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